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　　◎记者 王彦琳

　　上海证券报记者从券商处了解到，日前，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高等治理东谈主员及证券从业东谈主员投资步履治理引导（试行）（征求观点稿）》向行业征求观点。此举旨在腐臭从业东谈主员违纪营业股票、内幕往复、哄骗未公开信断往复、市集主宰、利益突破和利益运输等犯罪违纪投资步履，保护投资者正当权利，疗养证券市集次第。

　　从推行看来，这次新规粉饰边界全面，岂论是对东谈主员治理，照旧对步履治理，均要求作念到“全粉饰”。新规明确，证券公司从业东谈主员投资步履治理不但包括从事证券业务和干系治理职责的董事、监事、高等治理东谈主员、证券从业东谈主员，还包括因捏行职责职责而细察公司证券业务干系内幕信息、未公开信息等情况的其他董事、监事，从事党务职责、补助复旧业务、概述治理业务的干系东谈主员（含借调东谈主员），并对质券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司职责主谈主员治理作出相应法例。同期，要求有用粉饰投资申报、登记、审查监测、核查、治理、惩责、报告、查验等一齐经由和各个方法，作念到投资步履治理全粉饰。

　　某券商合规东谈主士对记者默示：“此前部分岗亭因不告成参与业务，存在监管盲区。新规将治理边界扩大到总共可能构兵敏锐信息的东谈主员，这对券商的内控体系建议了更高要求。”

　　长期来看，门径从业东谈主员干系步履有助于减少市集主宰、内幕往复等乱象。有行业东谈主士默示：“曩昔部分从业东谈主员哄骗信息上风‘搭便车’，新规的出台，将有用疗养市集次第、增强市集公道性。”

　　此外，新规还对从业东谈主员股票账户治理和投资信息申报豁免作出法例。券商从业东谈主员确需开立股票账户的，应当饱读吹从业东谈主员在本公司或本公司关联券商指定往复或托管。未在本公司或本公司关联券商指定往复或托管的，应当申报股票账户并每月提供往复纪录。同期法例在相宜一定条款下，券商可豁免从业东谈主员申报股票账户的投资信息；也明确要求券商收罗个东谈主信息时应当除名正当、高洁、必要原则，门径对个东谈主信息处理行径，并配置健全信息安全和守密机制，作念好个东谈主信息保护。

　　一位券商东谈主士向记者显现，其地方券商依然要求职工本东谈主颠倒至支属名下的资金或股票账户转机至本公司，未能转机账户的，也要求职工依期提供账户往复纪录备查。公司依期开展账户自查职责，这一模式正在日渐常态化。

　　记者从容到，频年来监管部门接管多种举措整治违纪炒股乱象。据虚假足统计，仅2024年就有卓绝100张针对从业东谈主员违纪炒股的罚单落地。本年以来，监管部门开出多张“罚单”，对违纪炒股等违纪步履“露头就打”，多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业东谈主员被“点名”。

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包袱剪辑：郝欣煜